黔江市監(jiān)發(fā)〔2023〕25號

重慶市黔江區(qū)市場監(jiān)督管理局

關(guān)于開展行政處罰案件評查工作的實(shí)施方案（暫行）的通知

各片區(qū)市場監(jiān)管所，執(zhí)法支隊(duì)：

現(xiàn)將《重慶市黔江區(qū)市場監(jiān)督管理局關(guān)于開展行政處罰案件評查工作的實(shí)施方案（暫行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

重慶市黔江區(qū)市場監(jiān)督管理局

2023年5月10日

關(guān)于開展行政處罰案件評查工作的實(shí)施方案（暫行）

為全面提高我局行政處罰案件質(zhì)量，提升執(zhí)法辦案人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，確保我局行政復(fù)議、訴訟的高維持率，特制定本方案。

一、組織領(lǐng)導(dǎo)及分工

區(qū)局成立由執(zhí)法支隊(duì)支隊(duì)長阮文剛?cè)谓M長，副支隊(duì)長粟豐、盧華任副組長，法治科、監(jiān)管所、執(zhí)法支隊(duì)各科隊(duì)（以下稱各被評查單位）有關(guān)人員為成員的案件評查工作組。法治科負(fù)責(zé)具體組織統(tǒng)籌協(xié)調(diào)案件評查、陳述申辯復(fù)核、公布通報(bào)總結(jié)工作，各被評查單位有關(guān)人員負(fù)責(zé)對被評查案件進(jìn)行交叉互評、填寫《行政處罰案件評查閱卷記錄》、確定分?jǐn)?shù)。

二、評查方式及范圍

采取每季度集中評查、交叉互評的方式，被評查案件為上一年度10月1日至本年度9月30日期間，監(jiān)管所、執(zhí)法支隊(duì)（以下稱各被評查單位）辦理的普通程序行政處罰案件（不含僅予警告類案件）。

三、評查內(nèi)容

行政處罰案件評查的重點(diǎn)包括以下內(nèi)容：

（一）案件管轄權(quán)；

（二）執(zhí)法主體資格；

（三）案件事實(shí)與證據(jù)；

（四）法律適用；

（五）執(zhí)法程序；

（六）自由裁量權(quán)行使；

（七）文書制作與歸檔。

四、評查流程

1.由法治科從各被評查單位上報(bào)的《立案案件登記簿》中填報(bào)的行政處罰案件中隨機(jī)抽取1-5件作為被評查案件；

2.由法治科統(tǒng)籌安排，各被評查單位抽調(diào)1名執(zhí)法辦案人員開展交叉互評，集中評查的交卷收卷安排、評查人員名單、集中時(shí)間地點(diǎn)等相關(guān)事宜另行通知；

3.集中評查完畢后，法治科將對評查扣分項(xiàng)目予以反饋，各被評查單位可以在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出陳述申辯意見，法治科將對陳述申辯意見進(jìn)行復(fù)核，并確定各被評查單位的最終評查分?jǐn)?shù)；

4.總結(jié)整改：法治科將對評查情況進(jìn)行總結(jié)，公布各被評查單位綜合評查得分和個(gè)案考核評定結(jié)果及排名情況，并對評查發(fā)現(xiàn)的普遍性和重點(diǎn)難點(diǎn)問題集中予以通報(bào)。各被評查單位對照反饋的情況，仔細(xì)查找問題，采取有效措施，認(rèn)真落實(shí)整改。

四、評查時(shí)間

第一季度：3月中下旬。

第二季度：6月中下旬。

第三季度：9月中下旬。

第四季度：12月中下旬。

具體時(shí)間另行通知。

五、工作要求

（一）評查的結(jié)果，將納入年度工作綜合目標(biāo)考核評價(jià)體系，各被評查單位高度重視，嚴(yán)格貫徹落實(shí)。

（二）交叉評查過程中，嚴(yán)禁相互通氣、包庇、一團(tuán)和氣、抬高分?jǐn)?shù)或者惡意、胡亂扣分。

（三）立足執(zhí)法實(shí)際，提高辦案質(zhì)量。各被評查單位要以案件評查為契機(jī)，立足執(zhí)法工作實(shí)際，以提高執(zhí)法辦案質(zhì)量為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，堅(jiān)持實(shí)事求是，堅(jiān)持客觀公正，通過評查發(fā)現(xiàn)問題，進(jìn)而補(bǔ)齊短板弱項(xiàng)，進(jìn)一步提高行政處罰案件辦理質(zhì)量，促進(jìn)我局行政執(zhí)法嚴(yán)格、公正、規(guī)范、文明。

（四）堅(jiān)持問題導(dǎo)向，確保整改到位。在案件評查中堅(jiān)持問題導(dǎo)向，各被評查單位對發(fā)現(xiàn)的問題要邊查邊改，立查立改，整改到位。特別是因《行政處罰法》修訂對處罰程序、規(guī)范的新要求新規(guī)定，要全面對照核查，持續(xù)整改，確保法律法規(guī)正確適用。

附件：1.行政處罰案件評查標(biāo)準(zhǔn)（2022修正版）

??????2.立案案件登記簿

??????3.行政處罰案件評查閱卷記錄

附件1

行政處罰案件評查標(biāo)準(zhǔn)（2022版）

基 本 標(biāo) 準(zhǔn)

1.處罰主體不具有案件管轄權(quán)；

2.被處罰主體認(rèn)定錯(cuò)誤；

3.違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果，仍作出行政處罰；

4.除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的，仍作出行政處罰；

5.被處罰主體無行政責(zé)任能力（包括被處罰主體不滿14周歲，以及被處罰主體患有精神病或智力殘疾，在不能辨認(rèn)或不能控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為等情形）；

6.主要違法事實(shí)不清；

7.違法行為超過追究行政責(zé)任的時(shí)限，仍作出行政處罰；

8.行政處理定性錯(cuò)誤；

9.處罰決定適用法律錯(cuò)誤；

10.依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)先責(zé)令改正，逾期不改再予以行政處罰的違法行為，未經(jīng)責(zé)令改正直接予以行政處罰；

11.作出處罰決定前未履行行政處罰告知義務(wù)；

12.符合聽證條件的，在作出處罰決定前未告知當(dāng)事人享有要求聽證的權(quán)利，或當(dāng)事人依法要求聽證未舉行聽證；

13.未送達(dá)（含未有效送達(dá)）處罰決定書；

14.行政處罰違反對同一違法行為給予兩次及以上罰款的基本原則；

15.其他存在嚴(yán)重質(zhì)量問題的情形。

一 般 標(biāo) 準(zhǔn)

一、案件事實(shí)清楚、證據(jù)充分（45分）

（一）被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確（4分）

（1）被處罰主體基本情況不清；（扣2分）

（2）共同違法中漏處同案人或單位違法中漏處直接責(zé)任人。（扣2分）

（二）證據(jù)收集全面、案件事實(shí)清楚（45分）

（3）主要證據(jù)不足或無效，導(dǎo)致違法行為的構(gòu)成要件缺失；（根據(jù)構(gòu)成要件缺失的程度酌情扣20分、30分或45分）

注：部分商標(biāo)侵權(quán)案件需要調(diào)查商標(biāo)許可情況而未調(diào)查的，按本項(xiàng)酌情扣分。

（4）主要違法事實(shí)成立，部分相關(guān)證據(jù)不足或無效，導(dǎo)致與案件相關(guān)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式（手段）、對象、后果、涉案財(cái)物或違法所得等情況不清，對處罰內(nèi)容造成影響；（根據(jù)影響案件處罰內(nèi)容的程度酌情扣5分、10分或15分）

注1：標(biāo)價(jià)、進(jìn)價(jià)、銷價(jià)、擬銷價(jià)等應(yīng)由書證、物證、當(dāng)事人陳述、證人證言等組成證據(jù)鏈，如果只有當(dāng)事人的陳述，很容易被翻供。至少要有兩人以上的筆錄保持一致，或有其他物證書證作為佐證，才能形成基本的證據(jù)鏈。

注2：違法所得、非法經(jīng)營額、貨值金額等可以計(jì)算而未計(jì)算，或計(jì)算、認(rèn)定錯(cuò)誤的，根據(jù)對處罰內(nèi)容造成的影響程度進(jìn)行扣分。當(dāng)事人有違法所得，法律、法規(guī)規(guī)定在行政處罰決定作出前需責(zé)令當(dāng)事人退還，辦案機(jī)構(gòu)未責(zé)令當(dāng)事人退還而直接沒收違法所得的，按本項(xiàng)扣分。

（5）主要違法事實(shí)成立，部分相關(guān)證據(jù)不足或無效，導(dǎo)致與案件相關(guān)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式（手段）、對象、后果、涉案財(cái)物或違法所得等情況不清，未對處罰內(nèi)容造成影響；（扣3分）

注3：同注①。

（6）從重、從輕、減輕或不予處罰等裁量情節(jié)事實(shí)不清；（扣4分）

注4：本項(xiàng)是缺乏從重、從輕、減輕或不予處罰的證據(jù)，或者從重、從輕、減輕或不予處罰的證據(jù)不充分，導(dǎo)致涉及裁量的情節(jié)不清；而第（61）項(xiàng)是涉及從重、從輕、減輕或不予處罰的情節(jié)清楚，證據(jù)充分，但在是否應(yīng)當(dāng)從重、從輕、減輕或者不予處罰的裁量上出現(xiàn)錯(cuò)誤。

（7）其他違法事實(shí)不清的情形。（扣2分）

注5：各類證據(jù)之間存在沖突，未予以排除，導(dǎo)致案件部分情況不清，但不屬于第（3）、（4）、（5）項(xiàng)情形的，按本項(xiàng)扣分。

注6：從案件中可以看出當(dāng)事人有無照經(jīng)營等其他違法行為，但在終結(jié)報(bào)告和處罰決定書中均未作任何交代，適用本項(xiàng)扣分；如已調(diào)查清楚，只是未在處罰決定書中對其無照經(jīng)營等行為責(zé)令改正，則在處罰決定書其他不規(guī)范情形扣分。如果卷內(nèi)有單獨(dú)的責(zé)令改正無照經(jīng)營等行為的文書不扣分。

（三）證據(jù)收集合法（20分）

1．告知義務(wù)（3分）

（8）首次向當(dāng)事人收集、調(diào)取證據(jù)，未告知其享有陳述權(quán)、申辯權(quán)以及申請回避的權(quán)利；（扣3分）

注7：這里所指的陳述權(quán)、申辯權(quán)，包括對現(xiàn)場檢查情況、詢問情況、涉嫌違法行為認(rèn)定情況等陳述、申辯。

注8：這里所指的當(dāng)事人不含證人，對證人收集證據(jù)無需告知其享有陳述權(quán)、申辯權(quán)以及申請部門負(fù)責(zé)人、辦案人員以及其他有關(guān)人員回避的權(quán)利。

注9：現(xiàn)場筆錄發(fā)生在立案之前的，也應(yīng)告知當(dāng)事人有申請回避的權(quán)利，不告知的按本項(xiàng)扣分。

注10：如果當(dāng)事人申請回避并獲準(zhǔn)的，該負(fù)責(zé)人、辦案人員以及其他有關(guān)人員不能參與本案所有的調(diào)查取證工作。

注11：現(xiàn)場筆錄、詢問筆錄等相關(guān)文書中未體現(xiàn)告知記錄，或者當(dāng)事人要求陳述、申辯、回避的，對當(dāng)事人是否要求陳述、申辯、回避未作記錄的按本項(xiàng)扣分。

（9）向有關(guān)單位和個(gè)人收集、調(diào)取證據(jù)時(shí)，未記錄告知其有如實(shí)提供證據(jù)義務(wù)及其答復(fù)的內(nèi)容。（扣1分）

2．詢問筆錄（8分）

（10）一份詢問筆錄對應(yīng)了多個(gè)被詢問人；（扣5分）

（11）在同一時(shí)間段的數(shù)份筆錄出現(xiàn)了同一執(zhí)法人員；（扣3分）

（12）未收集被詢問人的身份證明材料；（扣1分）

（13）詢問筆錄未記明表明身份、出示執(zhí)法證件等內(nèi)容；（扣1分）

（14）詢問筆錄不能反映違法行為的基本情形，如違法行為人、行為涉及的物品及行為時(shí)間、地點(diǎn)、方式等；（扣1分）

（15）同一被詢問人筆錄中或多份詢問筆錄之間陳述內(nèi)容前后不一致，矛盾未消除；（扣2分）

（16）詢問筆錄中有指供、誘供情形；（扣1分）

（17）詢問筆錄涂改部分無被詢問人簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)；（扣1分）

（18）被詢問人未對筆錄逐頁簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)，被詢問人拒絕簽字確認(rèn)的未在筆錄中注明并采取錄音、錄像等方式記錄；（扣2分）

（19）無兩名以上具有執(zhí)法資格的辦案人員在詢問筆錄上簽名；（扣3分）

（20）詢問筆錄有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（扣1分）

注12：如果筆錄最后一行文字后有空白，應(yīng)當(dāng)在最后一行文字后加上“以下空白”字樣。

注13：當(dāng)事人對筆錄進(jìn)行核對的，詢問人員選擇“請核對”，由被詢問人在筆錄最后處寫上“已核對，以上內(nèi)容與我所述一致”等明確表示已核對并且與陳述一致的核對意見，并應(yīng)簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。被詢問人閱讀有困難的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀筆錄，詢問人員選擇“已向你宣讀”，由被詢問人簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)宣讀情況。

3．現(xiàn)場筆錄（8分）

（21）應(yīng)制作而未制作現(xiàn)場筆錄，對有違法嫌疑的物品或者場所進(jìn)行檢查，對檢查過程以及其他現(xiàn)場情況未進(jìn)行記錄；（扣5分）

（22）在同一時(shí)間段的數(shù)份筆錄出現(xiàn)了同一執(zhí)法人員；（扣3分）

注14：在同一現(xiàn)場進(jìn)行檢查時(shí)開展抽樣取證，現(xiàn)場筆錄和抽樣取證記錄出現(xiàn)同一執(zhí)法人員是合理的。

（23）現(xiàn)場筆錄未記明表明身份，出示執(zhí)法證件等內(nèi)容；（扣1分）

（24）現(xiàn)場筆錄未反映違法行為的基本情形或現(xiàn)場基本情況；（根據(jù)具體情況酌情扣1分、2分或3分）

注15：現(xiàn)場筆錄應(yīng)對實(shí)際買樣情況作好記錄，以便于計(jì)算違法所得、貨值金額及沒收的商品數(shù)量等。但如果在現(xiàn)場筆錄中未記錄，抽樣記錄中有記錄的，不扣分。

（25）現(xiàn)場筆錄涂改部分無當(dāng)事人簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)；（扣1分）

注16：其他方式含蓋手印等方式。

（26）當(dāng)事人或第三人未對筆錄簽名、蓋章或以其他方式確認(rèn)，當(dāng)事人拒絕簽字確認(rèn)的未在筆錄中注明并采取錄音、錄像等方式記錄；（扣2分）

注17：當(dāng)事人為自然人時(shí)，應(yīng)由該自然人簽字或蓋章；為法人或其他組織時(shí)，一般應(yīng)由其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人或其授權(quán)委托人簽字或蓋章。如果上述人員不在場，也可由在場的其他工作人員簽字或蓋章，其他工作人員的身份應(yīng)當(dāng)注明。邀請見證人到場的，在“通知當(dāng)事人到場情況”欄填寫見證人身份信息，并由見證人逐頁簽名。

（27）無兩名以上具有執(zhí)法資格的辦案人員在現(xiàn)場筆錄上簽名；（扣3分）

（28）現(xiàn)場筆錄有填寫不規(guī)范等其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（扣1分）

注18：實(shí)際參加現(xiàn)場檢查的執(zhí)法人員多于2人時(shí)，尾部只有2人簽字的不扣分，但簽名人員不在參加檢查人員中的應(yīng)扣分。

注19：如在“現(xiàn)場情況”最后一行文字后有空白，應(yīng)當(dāng)在最后一行文字后加上“以下空白”字樣。

注20：當(dāng)事人對筆錄進(jìn)行核對的，檢查人員選擇“請核對”，由當(dāng)事人在筆錄最后處寫上“已核對，屬實(shí)、無誤”等明確表示已核對且與現(xiàn)場檢查情況一致的核對意見，并應(yīng)簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。當(dāng)事人閱讀有困難的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀筆錄，檢查人員選擇“已向你宣讀”，由當(dāng)事人簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)宣讀情況。

注21：現(xiàn)場筆錄、詢問筆錄等每頁都需要當(dāng)事人和執(zhí)法人員簽字的這類文書不需要蓋騎縫章。

注22：實(shí)際辦案中遇到現(xiàn)場筆錄、詢問筆錄附頁不足時(shí)，采用A4大小的紙張，并在每一頁下端由當(dāng)事人和執(zhí)法人員分別簽字確認(rèn)，視為該附頁使用了統(tǒng)一格式的辦案文書，不扣分。

4．書證、物證（5分）

（29）對于書證、物證應(yīng)當(dāng)提取原件、原物的未提取原件、原物；調(diào)取原件、原物有困難的，提取書證、物證復(fù)制件、影印件、抄錄件的，未由證據(jù)提供人標(biāo)明“經(jīng)核對與原件、原物一致”字樣，未注明出證日期、證據(jù)出處；拍攝或者制作的照片、錄像不足以反映原件、原物外形或者內(nèi)容；對書證物證進(jìn)行拍照、錄像的，未由證據(jù)提供人標(biāo)明“經(jīng)核對與原件、原物一致”字樣，未注明拍攝時(shí)間、地點(diǎn)、制作人、證明對象等情況；（扣1分）

注23：表明了“經(jīng)過當(dāng)事人核對”和“與原件、原物一致”這兩層意思的，如“復(fù)印件與原件一致”等，不予扣分，最規(guī)范的表述應(yīng)為“經(jīng)核對與原件、原物一致”，只標(biāo)明“屬實(shí)”、“復(fù)印屬實(shí)”等字樣的，應(yīng)扣分。

注24：檢察院等部門移交的證據(jù)材料未注明“經(jīng)核對與原件、原物一致”字樣，但應(yīng)加蓋“調(diào)查材料專用章”等印章，視為作了類似的意思表示，不扣分。作為證據(jù)使用的行政建議書、行政復(fù)議決定書等行政文書如系復(fù)制件，也應(yīng)執(zhí)行本項(xiàng)要求。

注25：證據(jù)出處即表明證據(jù)來源于哪里即可?！霸娣庞谀衬程帯钡谋硎隹梢暈樽⒚髁俗C據(jù)出處。

注26：“經(jīng)核對與原件、原物一致”、“復(fù)印件與原件一致”等字樣應(yīng)當(dāng)由證據(jù)提供人手寫標(biāo)明，而非辦案人員填寫，也不能采取加蓋“經(jīng)核對與原件無誤”字樣的印章再簽名的方式。

（30）書證、物證提供人未在提供的證據(jù)上簽名或蓋章，或提供人拒絕簽名或蓋章，未予以注明并采取錄音、錄像等方式記錄；（扣2分）

（31）書證提取人未在提取的證據(jù)上簽名或蓋章；（扣1分）

注27：在多份證據(jù)上同時(shí)出現(xiàn)第（29）至（31）項(xiàng)扣分情形的，不重復(fù)扣分，但在評查記錄中應(yīng)將所有問題點(diǎn)都一一寫明。

（32）域外證據(jù)未說明來源，或未經(jīng)認(rèn)證或未按相關(guān)規(guī)定辦理證明手續(xù)；（扣1分）

注28：只要是在境外（包括港、澳、臺）形成的證據(jù)都屬于域外證據(jù)，包括國外郵寄來的證據(jù)等，不僅限于我們的執(zhí)法人員去域外提取的證據(jù)。

注29：外文書證或者外國語視聽資料等證據(jù)未附有由具有翻譯資質(zhì)的機(jī)構(gòu)翻譯的或者其他翻譯準(zhǔn)確的中文譯本，由翻譯機(jī)構(gòu)蓋章或者翻譯人員簽名的，按本項(xiàng)扣分。

（33）書證、物證提取有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（扣1分）

注30：執(zhí)法人員提取書證、物證時(shí)制作了證據(jù)提取單的，應(yīng)完整規(guī)范填寫證據(jù)提取單的相關(guān)內(nèi)容；提取的書證若頁數(shù)較多，應(yīng)標(biāo)明頁數(shù)并加蓋騎縫章或由證據(jù)提供人逐頁簽字或蓋章確認(rèn)，證明其整體性、連續(xù)性。

5．抽樣取證（5分）

（34）未制作抽樣取證記錄；（扣5分）

（35）抽樣方式、樣品加封不符合相關(guān)規(guī)定；（扣3分）

注31：抽樣方式應(yīng)符合具體檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的方式。

（36）通過網(wǎng)絡(luò)、電話購買等方式抽樣取證的，未采取拍照、截屏、錄音、錄像等方式對交易過程、商品拆包查驗(yàn)及封樣等過程進(jìn)行記錄；（扣3分）

（37）抽樣取證記錄未體現(xiàn)當(dāng)事人、抽樣時(shí)間、抽樣地點(diǎn)或抽樣人；（扣1分）

（38）抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽樣過程、抽樣方式以及抽檢物品基數(shù)、規(guī)格型號、批號、生產(chǎn)日期、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、抽樣數(shù)量、保質(zhì)期、樣品加封等情況；（根據(jù)具體情況酌情扣1分或2分）

（39）辦案人員、抽樣人、當(dāng)事人（或見證人）未在抽樣取證記錄及封條上簽名或蓋章并采取拍照、錄音、錄像等方式記錄；（扣2分）

（40）抽樣取證有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（扣1分）

注32：如果辦案人員同時(shí)也是抽樣人的，應(yīng)當(dāng)在抽樣取證記錄落款處分別簽名。抽樣過程、抽樣方式和樣品加封情況如果已在現(xiàn)場筆錄中體現(xiàn)，抽樣取證記錄未記錄的，第（39）項(xiàng)相應(yīng)內(nèi)容不扣分。

6．委托鑒定（3分）

（41）需要對案件中專門事項(xiàng)進(jìn)行檢測、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定的，送檢時(shí)，未制作檢測/檢驗(yàn)/檢疫/鑒定委托書；（扣3分）

（42）檢測、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定以及權(quán)利人辨認(rèn)或者鑒別結(jié)果無檢測、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定人以及權(quán)利人的簽名（蓋章）或機(jī)構(gòu)的印章；（扣3分）

注33：檢測、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定以及權(quán)利人辨認(rèn)或者鑒別結(jié)果無簽名或蓋章，導(dǎo)致案件主要證據(jù)無效，違法行為的構(gòu)成要件缺失的，按第3項(xiàng)或基本標(biāo)準(zhǔn)扣分。

（43）無檢測、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定機(jī)構(gòu)以及權(quán)利人的資質(zhì)證明材料；（扣2分）

注34：檢測、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明材料，應(yīng)該能夠證明該機(jī)構(gòu)具有對外出具公證數(shù)據(jù)的資質(zhì)資格，以及對涉案產(chǎn)品的被檢項(xiàng)目進(jìn)行檢測的資質(zhì)。受權(quán)利人委托進(jìn)行辨認(rèn)/鑒別并以自己名義出具文書的，應(yīng)當(dāng)具有辨認(rèn)/鑒別人（單位）的身份證件/主體資格證照復(fù)印件和相應(yīng)授權(quán)委托書。

注35：進(jìn)行復(fù)檢的，也應(yīng)收集相關(guān)資質(zhì)證明材料，未收集相關(guān)資質(zhì)證明材料的，按此項(xiàng)扣分。

注36：檢測機(jī)構(gòu)相關(guān)資質(zhì)證明按普通書證的提取要求扣分?？梢詮?fù)印以前用過的，但應(yīng)看得出以前提供機(jī)構(gòu)的簽字說明情況，并應(yīng)對復(fù)印的情況進(jìn)行適當(dāng)說明。

（44）未向當(dāng)事人送達(dá)檢測、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定結(jié)果；（扣2分）

（45）未給當(dāng)事人留足法定的異議或申請復(fù)檢期；（扣1分）

注37：未給當(dāng)事人留足法定時(shí)限就進(jìn)行行政處罰告知的按本項(xiàng)扣分（一般產(chǎn)品復(fù)檢時(shí)限為15日，食品為7個(gè)工作日，藥品為7個(gè)工作日），不能復(fù)檢情形除外。

（46）委托檢測、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定以及權(quán)利人辨認(rèn)或者鑒別有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（扣1分）

注38：檢測/檢驗(yàn)/檢疫/鑒定委托書送達(dá)檢測機(jī)構(gòu)時(shí)，需要送達(dá)回證，以便于確定辦案期限、強(qiáng)制措施期限等，沒有的按本項(xiàng)扣分。

7．視聽資料、電子數(shù)據(jù)（2分）

（47）對于視聽資料、電子數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)提取原始載體的，未提取原始載體；調(diào)取原始載體確有困難，通過其他方式固定、提取視聽資料、電子數(shù)據(jù)證據(jù)的，未制作電子數(shù)據(jù)證據(jù)提取筆錄，未載明制作方法、制作時(shí)間、地點(diǎn)、制作人和證明對象等情況；（扣1分）

注39：提取直接來源于電子數(shù)據(jù)的打印件或其他可以顯示、識別的輸出介質(zhì)作為證據(jù)（如打印的電腦網(wǎng)頁等），視為提取電子數(shù)據(jù)證據(jù)，未制作提取筆錄或者未載明制作方法、制作時(shí)間、地點(diǎn)、制作人和證明對象等情況，按本項(xiàng)扣分。電子數(shù)據(jù)證據(jù)提取筆錄的評查參照現(xiàn)場筆錄酌情扣分；導(dǎo)致案件主要證據(jù)無效，違法行為的構(gòu)成要件缺失的，按第（3）項(xiàng)或基本標(biāo)準(zhǔn)扣分。

（48）依照法律、行政法規(guī)規(guī)定利用電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)立收集、固定違法事實(shí)的，未經(jīng)過法制和技術(shù)審核，電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備不符合標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)置不合理或標(biāo)志不明顯，以及設(shè)置地點(diǎn)未向社會公布；（扣1分）

注40導(dǎo)致案件主要證據(jù)無效，違法行為的構(gòu)成要件缺失的，按第（3）項(xiàng)或基本標(biāo)準(zhǔn)扣分。

（49）聲音資料（含有聲音資料的視頻）未附有該聲音內(nèi)容的文字記錄；（扣1分）

（50）視聽資料、電子數(shù)據(jù)的收集有其他不符合相關(guān)規(guī)定的情形。（扣1分）

注41：利用互聯(lián)網(wǎng)信息系統(tǒng)或者設(shè)備收集、固定違法行為證據(jù)的，用來收集、固定違法行為證據(jù)的互聯(lián)網(wǎng)信息系統(tǒng)或者設(shè)備應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定，保證所收集、固定電子數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性。

8．先行登記保存（2分）

（51）采取先行登記保存措施不符合規(guī)定的條件；（扣2分）

注42：采取或者解除先行登記保存措施，未經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的按本項(xiàng)扣分。

注43：情況緊急，需要當(dāng)場采取先行登記保存措施的，執(zhí)法人員未在二十四小時(shí)內(nèi)向市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人報(bào)告，并補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)的按本項(xiàng)扣分。

（52）未當(dāng)場清點(diǎn)，開具清單，由當(dāng)事人和辦案人員簽名或者蓋章，交當(dāng)事人一份，并當(dāng)場交付先行登記保存證據(jù)通知書；（扣2分）

（53）先行登記保存未在七日內(nèi)依法作出處理決定；（扣2分）

（54）先行處置的物品不屬于容易損毀、滅失、變質(zhì)、保管困難或者保管費(fèi)用過高、季節(jié)性商品等不宜長期保存的物品；未經(jīng)權(quán)利人同意或申請，并經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，直接先行處置。（扣2分）

二、定性準(zhǔn)確，適用法律依據(jù)正確（10分）

（55）定性不準(zhǔn)確；（扣8分）

（56）違反法律適用的基本原則；（扣5分）

注44：包括違反上位法優(yōu)于下位法、特別法優(yōu)于普通法、新法優(yōu)于舊法等法律適用的基本原則的情形。

（57）根據(jù)案件客觀事實(shí)作出的定性正確，但所引用的法律依據(jù)不準(zhǔn)確；（扣3分）

注45：例如《產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十九條、第五十條適用錯(cuò)誤，《商標(biāo)法》第五十七條第（一）、（二）、（三）、（七）項(xiàng)適用錯(cuò)誤等情形，適用本項(xiàng)扣分。適用《產(chǎn)品質(zhì)量法》第三十九條定性、第五十條處罰的，不扣分。

注46：定性處罰準(zhǔn)確引用了法律法規(guī)或規(guī)章依據(jù)，但同時(shí)又引用了規(guī)范性文件或其他文件作為依據(jù)的，按本項(xiàng)扣分。如果沒有引用法律法規(guī)或規(guī)章作為依據(jù)，只將規(guī)范性文件或其他文件作為定性處罰依據(jù)的，按基本標(biāo)準(zhǔn)扣分。

（58）引用法律依據(jù)的條、款、項(xiàng)、目不完整或條、款、項(xiàng)、目表述不準(zhǔn)確。（扣1分）

注47：對外執(zhí)法文書中均應(yīng)完整引用法律依據(jù)具體內(nèi)容；同一對外執(zhí)法文書中需多次引用同一法律依據(jù)的，應(yīng)當(dāng)至少有一處完整引用該法律依據(jù)具體內(nèi)容，否則按本項(xiàng)扣分。

三、處罰適當(dāng)（8分）

（59）擅自創(chuàng)設(shè)罰種；（扣8分）

（60）同一市場監(jiān)督管理機(jī)關(guān)對事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果和主觀故意等因素基本相同的同類違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)畸輕畸重，顯失公平；（扣8分）

（61）依據(jù)法律法規(guī)以及規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從重、從輕、減輕或不予處罰未予從重、從輕、減輕或不予處罰；或不應(yīng)當(dāng)從重、從輕、減輕和不予處罰，予以了從重、從輕、減輕和不予處罰；（根據(jù)不當(dāng)裁量的程度酌情扣4分或8分）

注48：違法行為顯著輕微仍給予較重處罰的扣8分，其他情形扣4分。

（62）實(shí)施從重、從輕或者減輕處罰的幅度不符合相關(guān)規(guī)定的；（扣2分）

（63）其他處罰不適當(dāng)情形。（扣4分）

四、程序合法、手續(xù)完備（14分）

（一）內(nèi)部審批手續(xù)完備、案件移送和立結(jié)案規(guī)范（5分）

（64）無立案、不予立案、中止調(diào)查、終止調(diào)查審批手續(xù)；（扣5分）

（65）依據(jù)監(jiān)督檢查職權(quán)或者通過投訴、申訴、舉報(bào)、其他部門移送、上級交辦等途徑發(fā)現(xiàn)的違法行為線索，超過十五個(gè)工作日內(nèi)予以核查并決定是否立案的；特殊情況下超過三十個(gè)工作日決定是否立案的；（扣2分）

注49：檢驗(yàn)、檢測、檢疫、鑒定以及權(quán)利人辨認(rèn)或者鑒別等所需時(shí)間，不計(jì)入此期限；檢驗(yàn)、檢測、檢疫、鑒定機(jī)構(gòu)作出結(jié)論后未能及時(shí)將結(jié)論報(bào)告送交辦案機(jī)構(gòu)（指區(qū)縣市場監(jiān)管局或市局）時(shí)，立案時(shí)間從辦案機(jī)構(gòu)收到結(jié)論報(bào)告之日起算。

注50：法定時(shí)限內(nèi)作出是否立案的決定，不是一定立案的決定。

（66）無案件來源登記表等立案相關(guān)材料；（扣1分）

注51：未使用總局統(tǒng)一的案件來源登記表的，按第（153）項(xiàng)扣分；案件來源登記表從案件系統(tǒng)中打印，與總局統(tǒng)一的案件來源登記表不一致的，不扣分。案件來源于舉報(bào)等其他特殊情況的，還應(yīng)附上舉報(bào)等立案相關(guān)材料，未附相關(guān)材料的按本項(xiàng)扣分。

（67）無行政處理決定審批手續(xù)或處罰決定的內(nèi)容與處理決定審批的內(nèi)容不一致；（扣5分）

注52：先制作或送達(dá)行政處罰決定書，后進(jìn)行審批的，按本項(xiàng)扣分。

（68）超過規(guī)定的立案、審核、辦案時(shí)限，無相關(guān)延期手續(xù)；（扣3分）

（69）按照市局和所在區(qū)縣局的規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)辦案機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定的案件，未經(jīng)集體討論決定；（扣5分）

注53：有文件編號的機(jī)打會議紀(jì)要不需要參會人員簽名，但案件中必須附有參會人員簽名的原始討論記錄，未附原始討論記錄或所附討論記錄參會人員未簽名、簽名不全的按第（74）項(xiàng)扣分。

注54：按照《重慶市市場監(jiān)督管理局行政處罰案件集體討論工作規(guī)則》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行集體討論的案件，集體討論時(shí)間是在告知后。如在實(shí)施告知程序前已進(jìn)行集體討論，當(dāng)事人事后未提出陳述、申辯意見也未要求舉行聽證的，未再進(jìn)行集體討論的，不扣分；如當(dāng)事人提出陳述、申辯意見或者要求舉行聽證的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定再次進(jìn)行集體討論，未再進(jìn)行集體討論的，按本項(xiàng)扣分。

注55：需集體討論決定的案件范圍，按《重慶市市場監(jiān)督管理局行政處罰案件集體討論工作規(guī)則》執(zhí)行。

（70）案件中止調(diào)查情形不符合規(guī)定的。（扣2分）

（71）案件終止調(diào)查情形不符合規(guī)定的。（扣2分）

（72）案件符合結(jié)案條件的，未在十五個(gè)工作日內(nèi)予以結(jié)案，或未填寫行政處罰案件結(jié)案審批表。（扣2分）

（73）涉嫌犯罪應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)的，未按相關(guān)規(guī)定移送；（扣2分）

（74）其他內(nèi)部審批手續(xù)不完備、所需材料不齊全、立結(jié)案不規(guī)范的情形。（扣1分）

注56：內(nèi)部審批手續(xù)之間有矛盾或不一致、無物品處理審批手續(xù)等情形適用本項(xiàng)扣分。

（二）告知程序合法規(guī)范（5分）

（75）告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)、罰種、幅度、陳述申辯或要求聽證的時(shí)限等事項(xiàng)不全或不準(zhǔn)確；（扣2分）

注57：如適用重慶市地方性法規(guī)、規(guī)章有關(guān)行政處罰案件聽證范圍的，應(yīng)當(dāng)引用地方性法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)條文。

注58：告知書中應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人從輕、減輕或從重處罰等裁量情節(jié)和依據(jù)，但對說理性不作要求。

注59：如果告知后當(dāng)事人未陳述申辯，或當(dāng)事人陳述申辯后未說明采納了其申辯意見，而處罰決定內(nèi)容與告知書又不一致的，按本項(xiàng)扣分。

注60：如果出現(xiàn)注59的情形，同時(shí)還屬于從輕、減輕處罰，但又不符合從輕減輕處罰的相關(guān)要求的，還應(yīng)按相應(yīng)項(xiàng)扣分。

注61：法律、法規(guī)要求責(zé)令當(dāng)事人退還多收價(jià)款的，市場監(jiān)督管理部門在作出行政處罰決定前未向當(dāng)事人一并告知擬責(zé)令退還的數(shù)額和期限。

（76）以直接送達(dá)方式告知當(dāng)事人陳述、申辯、聽證權(quán)利的，自當(dāng)事人簽收之日起，未給當(dāng)事人留足五個(gè)工作日陳述、申辯和要求聽證的時(shí)間；以郵寄方式告知的，自郵寄回執(zhí)上注明的收件日期之日起，未給當(dāng)事人留足五個(gè)工作日陳述、申辯和要求聽證時(shí)間；以公告方式告知的，自公告發(fā)布之日起未經(jīng)過三十日（2022年1月1日前的公告時(shí)間為六十日)即作出行政處罰決定。（扣3分）

注62：根據(jù)2021年12月24日修訂的《中華人民共和國民事訴訟法》第九十五條第一款“受送達(dá)人下落不明，或者用本節(jié)規(guī)定的其他方式無法送達(dá)的，公告送達(dá)。自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過三十日，即視為送達(dá)”的規(guī)定。

（77）告知程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（扣1分）

注63：可以在行政處罰告知書中一并告知當(dāng)事人的陳述、申辯和聽證權(quán)。

注64：告知書等對外文書中聯(lián)系人一欄填寫一人或二人均可。

注65：告知書應(yīng)當(dāng)使用專門的送達(dá)回證。

（三）聽證程序合法規(guī)范（5分）

（78）舉行聽證，未在七個(gè)工作日前將聽證通知書送達(dá)當(dāng)事人；（扣5分）

（79）無聽證筆錄或未制作聽證報(bào)告；（扣5分）

注66：案卷材料中需同時(shí)具備聽證筆錄和聽證報(bào)告，否則按本項(xiàng)扣分。

（80）聽證筆錄中未體現(xiàn)告知聽證參加人權(quán)利義務(wù)的；聽證參加人未在聽證筆錄上簽名或蓋章，聽證參加人拒絕簽名的未在聽證筆錄中注明；（扣2分）

（81）聽證報(bào)告上未明確體現(xiàn)聽證主持人的意見或建議；（扣1分）

（82）聽證中有其他不合法、不規(guī)范的情形。（扣1分）

注67：聽證筆錄記錄不全，如未記錄辦案人員提出當(dāng)事人的違法事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)和處罰建議，未記錄當(dāng)事人陳述申辯的理由，未體現(xiàn)質(zhì)證等情況的，按本項(xiàng)扣分。

注68：公開舉行聽證，未在舉行聽證三日前公告當(dāng)事人的姓名或者名稱、案由以及舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)的，按本項(xiàng)扣分。

注69：聽證通知書聯(lián)系人填寫為一人或二人均可。

（四）依法進(jìn)行審核（5分）

（83）行政處罰決定作出前，未依法進(jìn)行審核；（扣5分）

注70：先制作或送達(dá)行政處罰決定書，后進(jìn)行審核的，按本項(xiàng)扣分。

注71：符合法制審核條件的案件，作出處罰決定前未進(jìn)行法制審核或者審核未通過的，按本項(xiàng)扣分。

注72：聽證告知前已進(jìn)行案件審核，聽證告知后當(dāng)事人申請聽證，聽證后符合法制審核范圍的，作出處罰決定前應(yīng)當(dāng)再次進(jìn)行法制審核，未再次進(jìn)行法制審核或再次審核未通過的，按本項(xiàng)扣分。

（84）審核人員未對案件管轄、當(dāng)事人基本情況、違法事實(shí)、定性、適用依據(jù)、程序、處理適當(dāng)性等提出明確的意見和建議；（扣1分）

注73：填寫“具有管轄權(quán)，事實(shí)清楚、證據(jù)充分、定性準(zhǔn)確、適用依據(jù)正確、程序合法、處理適當(dāng)”等，屬于表明了審核意見，不扣分。

注74：“審核意見和建議”欄、“審核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見”欄都應(yīng)填寫明確的意見，不能只填寫“建議報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審批”等不能體現(xiàn)自己明確意見的文字。

（85）審核有其他不合法、不規(guī)范的情形。（扣1分）

注75：辦案人員作為自辦案件的審核人員實(shí)施審核，或?qū)徍巳藛T參與審核案件調(diào)查處理工作的，按本項(xiàng)扣分。

注76：法制審核人員不具有審核資格的情形適用本項(xiàng)扣分。初次從事行政處罰決定法制審核的人員未通過國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格的；未取得法律職業(yè)資格非初次從事案件審核工作的人員，不在各級市場監(jiān)管部門建立的案件審核人員資格檔案中的，按本項(xiàng)扣分。

（五）送達(dá)程序合法規(guī)范（5分）

（86）未送達(dá)除行政處罰決定書、行政強(qiáng)制措施文書、處罰告知文書以外的其他相關(guān)法律文書；（扣2分）

（87）執(zhí)法文書送達(dá)方式不符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定；（扣5分）

注77：執(zhí)法文書送達(dá)方式未按照規(guī)定的順序進(jìn)行的適用本項(xiàng)扣分。

注78：未經(jīng)當(dāng)事人同意和簽訂送達(dá)地址確認(rèn)書，直接采用手機(jī)短信、傳真、電子郵件、即時(shí)通訊賬號等電子方式送達(dá)執(zhí)法文書，按本項(xiàng)扣分；經(jīng)當(dāng)事人同意并簽訂送達(dá)地址確認(rèn)書，采用電子方式送達(dá)執(zhí)法文書，但未通過拍照、截屏、錄音、錄像等方式予以記錄，按第（91）項(xiàng)扣分。

（88）收件人與受送達(dá)當(dāng)事人不一致的，無委托書或送達(dá)回證未注明收件人與受送達(dá)當(dāng)事人之間的關(guān)系；（2分）

注79：直接送達(dá)的受送達(dá)人為自然人，且送達(dá)地點(diǎn)為自然人住所地的，本人不在，交其同住成年家屬簽收，不需要委托書，但應(yīng)注明收件人與受送達(dá)人之間的關(guān)系。

注80：直接送達(dá)的受送達(dá)人為自然人，送達(dá)地點(diǎn)不是自然人住所地，非本人簽收的，應(yīng)有委托書。

注81：直接送達(dá)法人或其他組織，送達(dá)地點(diǎn)為法人或其他組織的辦公場所，由法人的法定代表人、其他組織的主要負(fù)責(zé)人或者該法人、其他組織負(fù)責(zé)收件的人簽收的，不需要委托書，但應(yīng)對收件人所在部門、職務(wù)等證明與受送達(dá)人關(guān)系的情況進(jìn)行說明。

注82：直接送達(dá)法人或其他組織，送達(dá)地點(diǎn)不是法人或其他組織的辦公場所，收件人不是法定代表人的，應(yīng)當(dāng)有委托書。

注83：直接送達(dá)法人或其他組織，蓋法人或其他組織公章的法律效力等同于簽名。

注84：受送達(dá)人或者其同住成年家屬拒絕簽收的，未邀請有關(guān)基層組織或者所在單位的代表到場，說明情況，在送達(dá)回證上載明拒收事由和日期，由送達(dá)人、見證人簽名或者以其他方式確認(rèn)，將執(zhí)法文書留在受送達(dá)人的住所的，或者未將執(zhí)法文書留在受送達(dá)人的住所，并采取拍照、錄像等方式記錄送達(dá)過程的，按本項(xiàng)扣分。

（89）送達(dá)行政處罰決定書時(shí)，當(dāng)事人在場的，未在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場的，未在七個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)處罰決定書；（扣1分）

（90）具有一定社會影響，需要向社會公開的行政處罰決定，在送達(dá)處罰決定書時(shí)，未書面告知當(dāng)事人將向社會公示該處罰信息。（扣1分）

（91）送達(dá)程序或送達(dá)回證填寫有其他不合法、不規(guī)范的情形。（扣1分）

注85：收件人簽字時(shí)間和送達(dá)人簽字時(shí)間送達(dá)時(shí)間，應(yīng)當(dāng)精確到日，根據(jù)實(shí)際情況，也可精確到“××?xí)r××分”；送達(dá)地點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)填寫街道、樓棟、單元、門牌號等完整信息。上述內(nèi)容未完整填寫的，按本項(xiàng)扣分；但所填寫的送達(dá)地點(diǎn)具有唯一性，能夠準(zhǔn)確指向某一具體地點(diǎn)的，不扣分。

注86：有多個(gè)同案當(dāng)事人的，應(yīng)各自送達(dá)一份文書，只送達(dá)一份文書而讓多個(gè)當(dāng)事人在同一送達(dá)回證上簽字的，按此項(xiàng)扣分；處罰決定書漏送了同案當(dāng)事人的，按基本標(biāo)準(zhǔn)扣分。

注87：受送達(dá)人下落不明或者采取上述方式無法送達(dá)的，未在市場監(jiān)督管理部門公告欄和受送達(dá)人住所地張貼公告，或者在報(bào)紙或者市場監(jiān)督管理部門門戶網(wǎng)站等刊登公告的，以及公告未滿三十日（2022年1月1日前的公告時(shí)間為六十日）的，按本項(xiàng)扣分。

（六）執(zhí)行程序合法規(guī)范（5分）

（92）尚未送達(dá)處罰決定書即先予執(zhí)行；（扣5分）

（93）未附或未足額附具罰沒收據(jù)；（扣2分）

注88：罰款、沒收違法所得、沒收非法所得，未附繳款的相關(guān)憑證（如電子發(fā)票或POS票據(jù)的打印件、復(fù)印件等）的按本項(xiàng)扣分。

注89：沒收財(cái)物，未附?jīng)]收財(cái)物專用收據(jù)（電子票）等沒收憑證，或者物資有變價(jià)款收入，未附相關(guān)繳款憑證的，按本項(xiàng)扣分。

（94）未說明沒收財(cái)物去向；（扣2分）

注90：如銷毀沒收財(cái)物的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，由兩名以上執(zhí)法人員監(jiān)督銷毀，并制作銷毀記錄。

注91：通過拍賣或法律法規(guī)規(guī)定的其他方式處理的，應(yīng)有相應(yīng)的證明材料。

注92：如沒收的物資尚未處理，應(yīng)當(dāng)在報(bào)送評查案卷時(shí)，隨卷附上對涉案物資存放等情況的說明。

（95）當(dāng)事人申請延期或分期繳納罰款，無書面申請及證明材料；或辦案機(jī)關(guān)同意后，未書面告知其延期或分期繳納罰款的期限；（扣1分）

（96）未在法定期限內(nèi)依法申請強(qiáng)制執(zhí)行；（扣5分）

注93：申請強(qiáng)制執(zhí)行的十個(gè)工作日前，未履行催告程序的，按此項(xiàng)扣分。

（97）執(zhí)行程序有其他不合法、不規(guī)范的情形。（扣1分）

注94：銷毀物品的應(yīng)附上照片等證據(jù)，未附的按本項(xiàng)扣分。

注95：罰沒票據(jù)上未標(biāo)明時(shí)間等情形適用本項(xiàng)扣分。

五、強(qiáng)制措施符合法律規(guī)定（8分）

（98）未按照法定程序辦理采取強(qiáng)制措施的相關(guān)審批手續(xù)；（扣8分。因辦案系統(tǒng)等原因，審批時(shí)間超過期限，根據(jù)超期時(shí)間酌情扣2分、4分）

注96：依據(jù)《反不正當(dāng)競爭法》第十三條第二款、《禁止傳銷條例》第十四條第二款等規(guī)定，對批準(zhǔn)程序有特別規(guī)定的，未按特別規(guī)定進(jìn)行審批，按本項(xiàng)扣分。

（99）強(qiáng)制措施針對的主體錯(cuò)誤；（扣8分）

（100）強(qiáng)制措施適用法律法規(guī)錯(cuò)誤；（扣8分）

注97：實(shí)施強(qiáng)制措施適用的法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)是執(zhí)法行為依據(jù)的實(shí)體法，直接引用《行政強(qiáng)制法》作為實(shí)施依據(jù)的，按本項(xiàng)扣分。

（101）沒有必要的書證、物證和檢查記錄等證據(jù)來證明當(dāng)事人有涉嫌違反市場監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)章、可依法采取強(qiáng)制措施的行為；（扣5分）

（102）采取強(qiáng)制措施的場所、設(shè)施或者財(cái)物與當(dāng)事人違法行為無直接關(guān)系；（扣5分）

（103）無必要采取強(qiáng)制措施而采??；（扣5分）

（104）當(dāng)事人不在場時(shí)，未通知當(dāng)事人到場；（扣2分）

注98：實(shí)施強(qiáng)制措施時(shí)，若當(dāng)事人是法人或其他組織，有其工作人員在場的，無需通知；若當(dāng)事人是自然人（包括個(gè)體工商戶），只有其雇工在場，則應(yīng)在現(xiàn)場筆錄中體現(xiàn)通知當(dāng)事人到場的具體情況。

（105）未在現(xiàn)場筆錄中體現(xiàn)告知當(dāng)事人采取行政強(qiáng)制措施的理由、依據(jù)及當(dāng)事人享有的權(quán)利、救濟(jì)途徑；（扣2分）

注99：告知內(nèi)容應(yīng)該明確具體，不能籠統(tǒng)記錄一句“已經(jīng)告知當(dāng)事人采取行政強(qiáng)制措施的理由、依據(jù)及當(dāng)事人享有的權(quán)利、救濟(jì)途徑”，內(nèi)容不具體明確的，按本項(xiàng)扣分。

注100：如當(dāng)場送達(dá)的《實(shí)施行政強(qiáng)制措施決定書》中已告知采取行政強(qiáng)制措施的理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利、救濟(jì)途徑等情況，并在現(xiàn)場筆錄中對上述情況作了指引性說明，不扣分。

（106）未在現(xiàn)場筆錄中體現(xiàn)聽取當(dāng)事人陳述和申辯的情況；（扣2分）

（107）超過法定期限未對強(qiáng)制措施依法作出處理；（扣3分）

注101：只要超過法定期限沒有解除強(qiáng)制措施的，無論處罰決定是否沒收，均應(yīng)按本項(xiàng)扣分。如果案件材料能夠看出已經(jīng)解除強(qiáng)制措施，只是沒有審批手續(xù)和解除強(qiáng)制措施文書的，按（112）項(xiàng)和（113）項(xiàng)扣分。

（108）強(qiáng)制措施文書未告知或未準(zhǔn)確告知救濟(jì)途徑和期限；（2分）

（109）強(qiáng)制措施文書、延長強(qiáng)制措施期限文書、解除強(qiáng)制措施文書未送達(dá)；（扣8分）

（110）強(qiáng)制措施文書引用法律法規(guī)不完整、不準(zhǔn)確；（扣1分）

注102：此處的強(qiáng)制措施文書是指的對外文書，法律依據(jù)要求引用到準(zhǔn)確的條、款、項(xiàng)、目。

注103：強(qiáng)制措施內(nèi)部審批文書的法律依據(jù)也應(yīng)準(zhǔn)確到條、款、項(xiàng)、目，不符合要求的，按第（152）項(xiàng)扣分。

注104：法條本身只有一款但有多項(xiàng)的應(yīng)表述為“第X條第X項(xiàng)”，表述為“第X條第一款第X項(xiàng)”的應(yīng)扣分。

（111）強(qiáng)制措施審批表內(nèi)容與強(qiáng)制措施決定書內(nèi)容不對應(yīng)；（扣2分）

注105：如強(qiáng)制措施文書上的措施種類、物品種類、數(shù)量等與審批表不一致的，適用本項(xiàng)扣分。

（112）已解除而無解除強(qiáng)制措施審批手續(xù)；（扣1分）

（113）已解除而無解除行政強(qiáng)制措施決定書；（扣1分）

（114）解除內(nèi)容與采取措施內(nèi)容不對應(yīng)；（扣1分）

（115）（場所、設(shè)施、財(cái)物）清單不能準(zhǔn)確反映采取強(qiáng)制措施的財(cái)物名稱、數(shù)量、規(guī)格、型號等特征；（扣1分）

（116）（場所、設(shè)施、財(cái)物）清單無執(zhí)法人員簽名或蓋章，無當(dāng)事人簽名或蓋章；當(dāng)事人拒絕簽字或蓋章的，未作說明；（扣1分）

注106：委托保管的，應(yīng)當(dāng)規(guī)范制作和填寫委托保管書。

（117）采取強(qiáng)制措施的財(cái)物去向不明；（扣2分）

（118）強(qiáng)制措施程序或文書填寫有其他不合法、不規(guī)范的情形。（扣1分）

注107：（場所、設(shè)施、財(cái)物）清單中填寫物品的最后一行下面需加上“以下空白”字樣。

注108：實(shí)施強(qiáng)制措施的期限告知錯(cuò)誤等適用本項(xiàng)扣分。對實(shí)施行政強(qiáng)制措施的物品委托有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定的，未將檢測、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定的期間和結(jié)果告知當(dāng)事人的，按本項(xiàng)扣分。

注109：一般情況下要求有扣必有解，但如果直接沒收強(qiáng)制措施期限內(nèi)的物品，在處罰決定書中表述清楚的，無需先解扣再?zèng)]收。如果屬于采取強(qiáng)制措施期限內(nèi)予以沒收而未在處罰決定書中表述清楚的，按本項(xiàng)扣分。

六、案件文書及歸檔規(guī)范（15分）

（一）處罰決定書內(nèi)容完整、敘述準(zhǔn)確、制作規(guī)范（10分）

（119）未寫明當(dāng)事人基本情況；（扣1分）

注110：當(dāng)事人基本情況，包括姓名或者名稱、地址等。當(dāng)事人有主體資格證照的，按照當(dāng)事人主體資格證照記載事項(xiàng)寫明主體資格證照名稱、統(tǒng)一社會信用代碼（注冊號）、住所（住址）、法定代表人（負(fù)責(zé)人、經(jīng)營者）等信息。當(dāng)事人是個(gè)體工商戶且有字號的，以字號名稱為當(dāng)事人名稱，同時(shí)寫明經(jīng)營者姓名、身份證（其他有效證件）名稱及號碼。當(dāng)事人主體資格證照未加載統(tǒng)一社會信用代碼的，寫明注冊號或者其他編號。當(dāng)事人是個(gè)人的，按照身份證（其他有效證件）記載事項(xiàng)寫明姓名、住址、號碼等信息。

（120）未清楚寫明經(jīng)調(diào)查核實(shí)的案件客觀事實(shí)；（根據(jù)未寫明案件客觀事實(shí)的程度酌情扣1分、3分或5分）

注111：不影響定性的事實(shí)敘述不清的，按第（132）項(xiàng)扣分。

（121）未列明相關(guān)證據(jù)；（扣1分）

注112：通常按照主體、行為、裁量情節(jié)、涉案財(cái)物數(shù)量的計(jì)算等分類列明。

（122）未寫明定性處罰的法律事實(shí)；（根據(jù)未寫明案件法律事實(shí)的程度酌情扣1分、3分或5分）

（123）未寫明對當(dāng)事人從重、從輕或減輕處罰的理由及依據(jù)；（扣2分）

注113：若只有綜合裁量的表述，未引用任何依據(jù)作出從輕、從重或減輕處罰的，應(yīng)當(dāng)扣分。不輕不重的處罰可以就情形進(jìn)行表述，未表述的不扣分。

（124）未對違法行為明確定性；（扣2分）

注114：例如虛假宣傳行為，應(yīng)準(zhǔn)確表述為“經(jīng)營者利用廣告（或……方式），對自己的商業(yè)信譽(yù)或在商品的制作成分（或……方面）方面作虛假宣傳的行為”。商標(biāo)侵權(quán)案件中應(yīng)區(qū)分侵權(quán)商品是在相同還是類似商品上將商標(biāo)作相同還是近似的使用，是銷售行為還是使用行為等。

注115：責(zé)令改正通知書未對違法行為明確定性的，按該項(xiàng)扣分。

（125）未表述對當(dāng)事人違法行為定性處罰的法律依據(jù)；（扣5分）

注116：注意完全沒有寫與沒有寫準(zhǔn)確的區(qū)別。

（126）未寫明采納當(dāng)事人陳述、申辯及聽證的情況及理由；（扣2分）

（127）未體現(xiàn)貨值金額、違法所得、非法經(jīng)營額等計(jì)算過程和結(jié)果；（扣1分）

注117：計(jì)算過程可以通過計(jì)算公式體現(xiàn)，也可以通過文字，把如何得出貨值金額、違法所得或非法經(jīng)營額的過程表述清楚。

（128）未寫明行政處罰的履行方式及期限；（扣2分）

注118：含繳納違法所得的履行方式。

注119：如果《非稅收入一般繳款書》寫明了繳款銀行及相應(yīng)帳號，在處罰決定書中明確憑《非稅收入一般繳款書》，將罰沒款繳納至指定帳戶的，屬于已經(jīng)向當(dāng)事人明確告知繳款帳戶的情形，不應(yīng)扣分。如未在處罰決定書以任何方式向當(dāng)事人明確繳款銀行和帳號的，應(yīng)扣分。

（129）未寫明當(dāng)事人不服行政處罰的救濟(jì)途徑和期限；（扣2分）

注120：告知訴訟途徑時(shí)，應(yīng)明確向哪一家法院提起訴訟，未明確告知的，按本項(xiàng)扣分。市高院確定某基層人民法院跨區(qū)域管轄案件的，如果辦案單位所在地屬于該人民法院管轄范圍，在處罰決定書中告知的是該跨區(qū)域管轄案件的法院名稱，屬正確告知，不應(yīng)扣分。

注121：未明確告知復(fù)議機(jī)關(guān)或告知錯(cuò)誤的，按本項(xiàng)扣分。

注122：《責(zé)令改正通知書》未寫明當(dāng)事人的救濟(jì)途徑和期限的按本項(xiàng)扣分。

（130）未寫明作出處罰決定的日期，未加蓋處罰機(jī)關(guān)印章；（扣2分）

（131）落款機(jī)關(guān)名稱與印章名稱不一致；（扣1分）

（132）處罰決定書有其他不規(guī)范的情形。（扣1分）

注123：有敘事不清楚，語言文字不規(guī)范等情形的，按本項(xiàng)扣分。

注124：只要不是當(dāng)事人已經(jīng)改正違法行為的情況（如虛假出資的，當(dāng)事人已經(jīng)補(bǔ)足資金；已經(jīng)拆除違法戶外廣告等），都應(yīng)責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為，未寫“責(zé)令改正”的應(yīng)扣分。

注125：罰則本身有“責(zé)令改正”等類似表述的，無需引用《行政處罰法》第二十八條，但需寫明責(zé)令改正的具體內(nèi)容；罰則本身沒有“責(zé)令改正”等類似表述，也未引用《行政處罰法》二十八條，但在處罰決定書中寫了“責(zé)令改正”等字樣的，不扣分。

注126：對當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，未載明教育情況，按此項(xiàng)扣分。

注127：處罰決定書正文尾部只加蓋機(jī)關(guān)印章未落款“某某某市場監(jiān)管局”的不扣分。

（二）案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告內(nèi)容完整、制作規(guī)范（5分）

注128：當(dāng)?shù)冢?35）項(xiàng)至（144）項(xiàng)與處罰決定書扣分情形相同時(shí)，只在處罰決定書部分扣分，終結(jié)報(bào)告部分不重復(fù)扣分。

（133）未附終結(jié)報(bào)告或所附終結(jié)報(bào)告與案件事實(shí)無關(guān)；（扣5分）

（134）未寫明案件由來、立案時(shí)間、調(diào)查經(jīng)過及調(diào)查終結(jié)時(shí)間；（扣1分）

注129：在案件來源、調(diào)查經(jīng)過及采取行政強(qiáng)制措施的情況表述中，應(yīng)寫明案件線索來源、核查及立案等時(shí)間。調(diào)查終結(jié)的時(shí)間，應(yīng)當(dāng)是所有證據(jù)材料取證完畢后，行政處罰告知之前的時(shí)間，并應(yīng)早于尾部落款的報(bào)告形成時(shí)間。

（135）未寫明當(dāng)事人的基本情況；（扣1分）

（136）未清楚寫明經(jīng)調(diào)查核實(shí)的案件客觀事實(shí)；（根據(jù)未寫明案件客觀事實(shí)的程度酌情扣1分或2分）

（137）未寫明相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng)；（扣1分）

注130：案卷內(nèi)有相互沖突的證據(jù)材料，終結(jié)報(bào)告未寫明排除過程的，按第（7）項(xiàng)扣分。

（138）未寫明定性處罰的法律事實(shí)；（根據(jù)未寫明案件法律事實(shí)的程度酌情扣1分或2分）

（139）未寫明對當(dāng)事人從重、從輕或減輕處罰的理由及依據(jù)；（扣1分）

（140）未對違法行為明確定性；（扣1分）

（141）未寫明定性、處罰適用的法律依據(jù)及處罰建議；（扣1分）

（142）當(dāng)事人提出陳述、申辯的，未寫明采納當(dāng)事人陳述、申辯的情況及理由；（扣1分）

（143）未體現(xiàn)貨值金額、違法所得、非法經(jīng)營額等計(jì)算過程和結(jié)果；（扣1分）

（144）無承辦人簽名及報(bào)告形成時(shí)間或無辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽名；（扣1分）

注131：終結(jié)報(bào)告要求承辦人簽名，不能直接打印。若實(shí)際承辦人員多于兩人，終結(jié)報(bào)告只有兩人簽名的，不扣分。

注132：承辦人和辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人均要求簽名，不能直接打印。

（145）終結(jié)報(bào)告有其他不規(guī)范的情形。（扣1分）

注133：有結(jié)構(gòu)敘事不清楚，語言文字不規(guī)范等情形的，按本項(xiàng)扣分。

（三）立案、結(jié)案審批表填寫規(guī)范（2分）

（146）案件來源登記表未寫明登記時(shí)間、案源提供人、當(dāng)事人、案源內(nèi)容以及處理意見；（扣1分）

注134：若需核查，未指定至少兩名執(zhí)法人員核查的，按此項(xiàng)扣分。

（147）立案未寫明案件線索來源、當(dāng)事人的行為涉嫌違反法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱及條款以及立案建議；（扣1分）

注135：確認(rèn)立案，未指定至少兩名執(zhí)法人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理的，按此項(xiàng)扣分。

（148）結(jié)案未寫明案件名稱、結(jié)案情形、處罰決定內(nèi)容、處理決定日期、結(jié)案的理由、建議及意見等。（扣1分）

（四）行政處理決定審批表填寫規(guī)范（2分）

（149）案件名稱未按照“當(dāng)事人姓名（名稱）+涉嫌+違法行為性質(zhì)+案”的方式表述的；（扣1分）

（150）當(dāng)事人的主要違法事實(shí)、擬作出的處理決定的理由、依據(jù)及內(nèi)容填寫不清的；當(dāng)事人提出陳述、申辯或者聽證未寫明復(fù)核意見或聽證意見的。（扣1分）

（五）有關(guān)事項(xiàng)審批表填寫規(guī)范（2分）

注136：除立案審批、不予立案審批和行政處理決定審批外，其他需要提請機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批的環(huán)節(jié)都使用有關(guān)事項(xiàng)審批表。

（151）案件名稱或?qū)徟马?xiàng)填寫不規(guī)范、不準(zhǔn)確；（扣1分）

注137：通過網(wǎng)上流程打印的文書，如案件名稱系網(wǎng)上自動(dòng)生成的，案件名稱出現(xiàn)不規(guī)范情況，不扣分。

（152）審批理由及依據(jù)表述不清楚，未寫明簡單的案件事實(shí)、法律適用的理由及法律依據(jù)。（扣1分）

注138：內(nèi)部審批文書中對于違法行為的認(rèn)定依據(jù)及處罰依據(jù)未具體到條、款、項(xiàng)、目的，按本項(xiàng)扣分。

注139：解除行政強(qiáng)制措施審批時(shí)，解扣的依據(jù)如果實(shí)體法有的就引用實(shí)體法，如果沒有的就引用《行政強(qiáng)制法》第二十八條第一款的相關(guān)規(guī)定。

（六）其他（2分）

（153）未使用統(tǒng)一格式的辦案文書；（扣1分）

注140：《強(qiáng)制執(zhí)行申請書》可按照所在地法院的要求制作；通過網(wǎng)上流程打印的文書格式出現(xiàn)與總局格式文書范本不一致的，不扣分。按照內(nèi)部管理規(guī)定制作的內(nèi)部審批文書，在不違反相關(guān)程序規(guī)定的情況下，不扣分。

（154）文書填寫制作有其他不規(guī)范的情形；（扣1分）

注141：走網(wǎng)上流程的立案審批表等內(nèi)部文書是打印的不扣分。不走網(wǎng)上流程的內(nèi)部文書未手工簽名的應(yīng)扣分。

注142：內(nèi)部文書中要求簽字的地方不要求蓋章，未蓋章的不應(yīng)扣分。

注143：處罰決定書上有沒有驗(yàn)證碼不屬于案件評查的扣分事項(xiàng)。

注144：內(nèi)部文書中涂改過多的應(yīng)扣分，影響不大的不用扣分，最好是蓋上校對章。

（155）案卷封面書寫不規(guī)范，案件材料正卷、副卷歸檔不規(guī)范，裝訂順序不符合有關(guān)規(guī)定等歸檔不規(guī)范情形。（扣1分）

注145：如案卷封面排列上略有不同、正卷或副卷內(nèi)的裝卷順序略有不同、保管期限和歸檔號未填寫或未填寫準(zhǔn)確等情形，都不扣分。將應(yīng)裝入副卷的材料裝入正卷中、裝訂順序極其混亂、案卷未編頁碼等屬于較嚴(yán)重的不規(guī)范情形，應(yīng)按本項(xiàng)扣分。

注146：采?。ń獬?qiáng)制措施審批表應(yīng)當(dāng)納入副卷歸檔。

注147：調(diào)查材料較少的可以不單獨(dú)裝訂正副卷，分為正副卷前后裝訂也可。

附件2

立案案件登記簿

填報(bào)單位： ???????????????????????????????????????????

填報(bào)人： ????????????聯(lián)系電話： ??????????????????填報(bào)時(shí)間： ??年 ?月 ?日

注：1.案件名稱由“當(dāng)事人姓名（名稱）+違法行為性質(zhì)+案”構(gòu)成。

2.辦案單位：具體到隊(duì)、科、所。

3.不管是否執(zhí)行完畢，以下發(fā)處罰決定書為標(biāo)準(zhǔn)報(bào)送。

附件3

行政處罰案件評查閱卷記錄

被考核單位：??

評查案件名稱：

評查人員及單位：

適用的評查標(biāo)準(zhǔn)：

得分：

基本標(biāo)準(zhǔn)

1、

2、

3、

......

一般標(biāo)準(zhǔn)

如：1、（152）項(xiàng)，審批理由及依據(jù)表述不清楚，未寫明簡單的案件事實(shí)、法律適用的理由及法律依據(jù)，扣1分。理由：副卷P12中提請不予公示的理由表述有誤，且未寫明具體的法律法規(guī)依據(jù)。

2、

3、

......